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史上最悲催董監高?內幕交易同一股票不賺反虧,還被證監局開罰單

一位上市公司董事會秘書、一位收購標的的財務總監、一位收購標的的實控人代表人,在提前知悉內幕信息后,在內幕信息敏感期交易“德豪潤達”,不料不賺反虧,三位內幕交易人士均虧損離場,其中虧損最嚴重的,虧損額逾141萬。

圖片來源:攝圖網

廣東證監局一口氣連發三個罰單,均與內幕交易“德豪潤達”股票案有關。

一位上市公司董事會秘書、一位收購標的的財務總監、一位收購標的的實控人代表人,在提前知悉內幕信息后,在內幕信息敏感期交易“德豪潤達”,不料不賺反虧,三位內幕交易人士均虧損離場,其中虧損最嚴重的,虧損額逾141萬。

兩年前的重組方案,引三位70后關注

事情要從兩年前說起。

2017年4月以來,德豪潤達董事長王某雷開始考慮公司可行的重組方案。2017年10月,王某雷優先考慮由德豪潤達收購雷士照明控股有限公司分銷企業股權并購方案的可行性及存在的核心障礙。2017年11月1日,雷士照明電子商務有限公司(簡稱雷士電商)法定代表人肖某、實際控制人康某廉的授權代表劉某及小股東張某召開股東會,全體股東同意出售公司股權,張某放棄小股東優先認購權。

直至2017年11月底,德豪潤達與雷士電商簽訂《收購意向書》,約定德豪潤達收購雷士電商40%至70%的股權。2018年1月2日,德豪潤達發布《籌劃重大事項停牌公告》,公司股票自該日起停牌。

綜上,德豪潤達收購雷士電商股權屬于《證券法》第六十七條第二款第二項所規定的“公司的重大投資行為”,相關事項屬于《證券法》第七十五條第一款所規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年11月3日至2018年1月2日。

就是這一宗重組事項,引起了三位70后的注意,包括了時任德豪潤達董事會秘書鄧飛、時任雷士電商的財務總監劉晨,和雷士電商實際控制人康某廉的代表人劉煜。

董秘用800萬股權激勵資金內幕交易

鄧飛全程參與德豪潤達收購雷士電商股權事項,是《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第127號)第四十一條規定的“上市公司的高級管理人員”,屬于《證券法》第七十四條第七項“國務院證券監督管理機構規定的其他人”,為法定內幕信息知情人,其不晚于2017年11月3日知悉內幕信息。

經廣東證監局調查,鄧飛控制“馮某”賬戶交易“德豪潤達”,“馮某”證券賬戶系德豪潤達財務部員工馮某于2017年9月29日開立,為德豪潤達實施“股票激勵”方案專用賬戶,由鄧飛實際負責該賬戶的交易決策和具體操作,可自主決定具體股票交易的時點、價格及數量。2017年11月24日至12月22日,鄧飛操作“馮某”賬戶共計買入“德豪潤達”1,772,700股,成交金額8,352,801元。經計算,截至2018年11月,上述賬戶在內幕信息敏感期內因交易“德豪潤達”股票,共計虧損1,410,499.24元。

“馮某”證券賬戶資金全部為德豪潤達LED芯片事業部員工認購“股票激勵”方案的資金,廣東證監局責令鄧飛依法處理“馮某”賬戶非法持有的股票,并處以15萬元罰款。

收購標的方2人內幕交易,不賺反虧

除了鄧飛外,雷士電商方面的劉晨和劉煜也進行了內幕交易。

時任雷士電商財務總監的劉晨,經常需要就雷士電商的財務數據問題與德豪潤達的鄧某等人進行溝通聯系,是《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第127號)第四十一條規定的“參與重大資產重組籌劃、論證、決策、審批等環節的相關人員”,屬于《證券法》第七十四條第七項“國務院證券監督管理機構規定的其他人”,為法定內幕信息知情人,其不晚于2017年11月7日知悉內幕信息。

廣東證監局調查顯示,“劉晨”證券賬戶于2016年7月20日開立,由其本人實際控制負責該賬戶的交易決策和具體操作。2017年12月29日,“劉晨”賬戶共計買入“德豪潤達”股票35,200股,成交金額153,270元。經計算,上述賬戶因交易“德豪潤達”股票,共計虧損41,860.37元。

“劉晨”證券賬戶資金全部來源于劉晨的家庭自有資金,廣東證監局決定對劉晨處以3萬元罰款。

另外一位是劉煜,具體經辦與德豪潤達磋商收購雷士電商相關事宜,是《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第109號)第四十一條規定的“參與重大資產重組籌劃、論證、決策、審批等環節的相關人員”,屬于《證券法》第七十四條第七項“國務院證券監督管理機構規定的其他人”,為法定內幕信息知情人,其不晚于2017年11月3日知悉內幕信息。

他用自己配偶趙某瑩的賬戶進行內幕交易,2017年11月13日至12月19日,劉煜通過本人手機委托下單方式實際控制“趙某瑩”證券賬戶,多次交易“德豪潤達”股票,累計買入“德豪潤達”股票共計31,100股,成交金額156,793元。經計算,截至2018年11月,上述賬戶在內幕信息敏感期內因交易“德豪潤達”股票,共計虧損34,560.49元。

“趙某瑩”證券賬戶資金主要來源于劉煜和趙某瑩的家庭自有資金,廣東證監局對劉煜處以3萬元罰款。

監管層打擊各類內幕交易行為

據統計,今年以來,證監會單就內幕交易就開出22份罰單,罰沒金額達到4.14億元。

證監會新聞發言人常德鵬曾在新聞發布會上表示,證監會將持續保持對內幕交易違法行為高壓打擊態勢,通過強有力的監管執法對各類內幕交易違法行為人嚴肅問責,警示市場相關方恪守職業道德、勿越法律底線,切實維護公平公正的市場秩序,保護廣大投資者合法權益。

券商中國 程丹

責編 郭鑫

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